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期货部机构部共审期货商金融期货经纪资格
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近日记者获悉,证监会相关部门很可能已开始受理期货公司的金融经纪业务资格许可。这似乎意味着股指期货的推出将有实质性进展。
开始受理
"现在有数十家公司上报了金融经纪业务资格的申请,相关部门已经接收,受理应该开始了。"一位知情人士表示,目前一些大型期货公司、商业银行等机构都很积极,有的甚至在相关办法甫一出台就已上报。
一位资深业内人士介绍,相关资格审批将以控制风险为主旨。比如相关规定对公司有历史业绩的要求。
"主要考虑是,有业绩的期货公司有一定经验,如果什么业务都不曾开展,很难体现公司的经营能力和风险管理能力,实战能力非常重要。"上述人士表示,但如果股东有更多资本、具备更强实力,可以对历史业绩予以豁免。
还对高管和从业人员做出要求,如全面结算会员的高管中,至少有3人的证券从业时间在5年以上,至少有2人的期货从业时间在5年以上,并且连续任期货公司高管在3年以上等等。
这表明,管理层希望高管既懂证券也懂期货,毕竟具有丰富从业经历的管理人员和长时间经历的从业人员,业务顺利开展才有保证。
"总体讲对结算会员条件,以及对公司资本金实力、合规运作情况、从业经验经历等几方面要求,将为更好地控制风险打基础。"上述人士说。
据了解,对相关业务资格的审批将主要由期货部负责,但涉及证券公司等机构的则有期货部与机构部共同审核。
"最早是说业务资格由证监会各派出机构审核即可,但后来再三考虑,还是决定由会里统一审核,营业部等分支机构的具体业务则由派出机构审。"上述知情人士表示。
根据相关行政许可审批的时间安排,自受理之日起最多20个工作日将会出结果,其中不包括最多30个工作日的补充材料时间。
按照证监会开始受理申请的时间推算,最晚到8月份将会有第一批机构获批会员资格。初步预计将批准特别结算会员2-3家,全面结算会员5-6家,交易结算会员20-30家。
加强培训
大战在即,排兵布阵的演练至关重要。
证监会副主席屠光绍近日在接受新华社记者专访时表示,股指期货推出没有时间表,证监会正在抓紧准备各项工作。
除与股指期货推出相关的各项法规以及一些主要规章制度的完善外,更重要的则是监管层、机构、普通投资者的全面培训。
6月13-15日,"2007年期货监管干部培训班及期货监管工作座谈会"在吉林延吉召开,是对证监会系统内140名期货监管干部的一次全面和系统的法规培训。
"这是近几年来最大规模的统一培训,以前都是分片进行,可以看出领导对这次培训的重视程度。"一位参加培训的人士表示,统一培训可以让监管干部统一认识、统一思想。
自<期货交易管理条例>和证监会配套规章发布以来,证监会已组织中期协和中金所,在全国范围内对广大证券期货投资者和期货公司高管人员,以及证券公司、基金公司相关高管和专业人员,开展了大规模金融期货相关政策法规的学习和培训活动。
日前,中金所更是推出了9类股指期货培训班,针对不同对象、兼顾不同层次。
其中,"股指期货普及班"是入门普及课程,针对基本未接触过股指期货的普通民众,介绍股指期货基础知识及其与证券市场现货品种的差异,以达到知识普及或入门教育的目的。
"股指期货实务班"则针对已掌握股指期货基本知识,拟进入股指期货市场交易的投资者,掌握课程知识是投资者入市交易的必要条件和基本要求。
而"股指期货高级班"为提高课程,主要由高盛、BNP等实力机构的实务专家讲授股指期货交易策略的实务与技巧,以提高培训者的交易技能和资产管理水平。
据统计,中金所采用单独举办,以及与各地证监局、证券业协会、期货业协会、证券公司、期货公司等机构联合举办的形式,已开展各类培训活动108场,直接培训数万人,发放投资者教育系列手册近11万册。
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